Πολιτική εμπορικών συναλλαγών

Είναι η πολιτική της Greif, Inc. και των θυγατρικών της ("Greif") να συμμορφωθούν πλήρως και να βοηθήσουν τους διευθυντές, αξιωματικούς και υπαλλήλους της να συμμορφωθούν πλήρως, με τους νόμους περί κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών, τόσο ομοσπονδιακοί όσο και κρατικοί. συναλλαγών με τίτλους Greif. Από αυτή την άποψη, ο Greif εξαρτάται από τη συμπεριφορά και την επιμέλεια των διευθυντών, αξιωματικών και υπαλλήλων του, τόσο στην επαγγελματική όσο και στην προσωπική τους ιδιότητα, για να διασφαλιστεί η πλήρης συμμόρφωση με αυτή την Πολιτική Συναλλαγών Εσωτ.

Είναι προσωπική υποχρέωση και ευθύνη κάθε τέτοιου ατόμου να ενεργεί κατά τρόπο συνεπή με την παρούσα Πολιτική και να συμμορφώνεται με τις διατάξεις περί εμπορικών συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών των νόμων περί κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών.

 

I. Σκοπός και πεδίο εφαρμογής της πολιτικής

Είναι παράνομο, σύμφωνα με τους νόμους περί κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών, ότι οποιοσδήποτε μπορεί να αγοράσει ή να πουλήσει χρεόγραφα της Greif ενώ έχει επίγνωση ή κατέχει σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες σχετικά με τη Greif ή εταιρείες με τις οποίες η Greif ασκεί επιχειρηματικές δραστηριότητες. Επίσης, είναι παράνομη η αποκάλυψη σημαντικών μη δημόσιων πληροφοριών σε άλλους που θα μπορούσαν στη συνέχεια να διαπραγματεύονται χρεόγραφα της Greif ή τίτλους των επιχειρηματικών εταίρων της Greif. Αυτός ο τύπος αποκάλυψης αναφέρεται μερικές φορές ως "ανατροπή".

Για τους σκοπούς της παρούσας Πολιτικής, τα χρεόγραφα της Greif αποτελούνται σήμερα από τα ακόλουθα: Κοινό απόθεμα Κατηγορίας Α Greif και Κοινό Απόθεμα Κατηγορίας Β, τα οποία είναι εισηγμένα προς διαπραγμάτευση στο Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης. για την απόκτηση μετοχών του κοινού μετοχικού κεφαλαίου της Greif, οι Senior Notes 6-3 / 4% του 2017 που εκδόθηκαν από την Greif, Inc., οι οποίες δεν είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε καμία ανταλλαγή. οι 7-3 / 4% Senior Notes που οφείλονται από το 2019 από την Greif, Inc., οι οποίες δεν είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε καμία ανταλλαγή. και τις 7.375% ανώτερες ομολογίες από 2021 που εκδόθηκαν από τη Greif Nevada Holdings, Inc., SCS, οι οποίες είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση στο Λουξεμβούργο g Χρηματιστήριο.

Σύμφωνα με τους νόμους περί κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών, τα άτομα που εμπορεύονται σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες ή συμμετέχουν στην απόρριψη σημαντικών μη δημόσιων πληροφοριών ενδέχεται να υπόκεινται σε ορισμένες ή όλες τις ακόλουθες κυρώσεις:

  • Ένα αστικό πρόστιμο έως και τριπλάσιο του κέρδους ή απώλειας που αποφεύγεται.
  • Ποινικό πρόστιμο ύψους έως και 5 εκατομμυρίων δολαρίων (ανεξάρτητα από το πόσο μικρό ήταν το κέρδος ή η αποφυγή της απώλειας). και
  • Ένας χρόνος φυλάκισης μέχρι 20 χρόνια.

Η Greif ενέκρινε αυτή την Πολιτική για την προώθηση της συμμόρφωσης με τους νόμους περί κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών που απαγορεύουν την εμπορία εμπιστευτικών πληροφοριών και την παροχή βοήθειας στους διευθυντές, τους αξιωματικούς και τους υπαλλήλους της, αποφεύγοντας τις συνέπειες που σχετίζονται με τις παραβιάσεις των εμπιστευτικών πληροφοριών και την κατάχρηση σημαντικών μη δημόσιων πληροφοριών. Επιπλέον, η Πολιτική αυτή έχει σκοπό να συμβάλει στην αποτροπή ακόμη και της εμφάνισης ανάρμοστης συμπεριφοράς από τους διευθυντές, τους αξιωματικούς και τους υπαλλήλους της Greif ή οποιονδήποτε άλλο σχετίζεται με τον Greif. Αυτή η Πολιτική πρέπει να διαβάζεται σε συνδυασμό με τον Κώδικα Επιχειρηματικής Δεοντολογίας και Δεοντολογίας της Greif.

Όλοι οι διευθυντές, οι ανώτεροι υπάλληλοι και οι υπάλληλοι της Greif και των Άμεσων Οικογενειών τους και των Ελεγχόμενων Φορέων (όπως αυτοί ορίζονται παρακάτω στο Τμήμα III.B.1) πρέπει να συμμορφώνονται με το Τμήμα ΙΙ της παρούσας Πολιτικής. Επιπλέον, οι διευθυντές, τα διευθυντικά στελέχη και ορισμένοι άλλοι εξουσιοδοτημένοι υπάλληλοι, οι οποίοι, στο πλαίσιο της εργασίας τους, συχνά έχουν πρόσβαση σε σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες πρέπει να συμμορφώνονται με το τμήμα ΙΙΙ της παρούσας πολιτικής.

Παραβιάσεις αυτής της Πολιτικής μπορεί να οδηγήσουν σε πειθαρχικές ενέργειες του Greif εναντίον ενός παραβάτη, μέχρι και τερματισμού της απασχόλησης για αιτία. Επιπλέον, ένας παραβάτης μπορεί να υπόκειται σε αστικές ή ποινικές κυρώσεις, καθώς και σε σοβαρή ζημία στη φήμη και τη σταδιοδρομία του. Συναλλαγές που ενδέχεται να είναι απαραίτητες ή δικαιολογημένες για προσωπικούς λόγους (όπως η ανάγκη για κεφάλαια για δαπάνες έκτακτης ανάγκης) δεν δικαιολογούν τη μη συμμόρφωση με την παρούσα Πολιτική.

Εγώ κάθε συναλλαγή τίτλων γίνεται ποτέ αντικείμενο ελέγχου, είναι πιθανό να θεωρηθεί "μετά το γεγονός", με το πλεονέκτημα της εκ των υστέρων. Ως αποτέλεσμα, προτού προχωρήσετε σε οποιαδήποτε συναλλαγή, οι διευθυντές, οι ανώτεροι υπάλληλοι και οι υπάλληλοι θα πρέπει να εξετάσουν προσεκτικά πώς μια συναλλαγή θα μπορούσε να προβληθεί στο μέλλον κάτω από ένα "έντονο φως". Σε περίπτωση τυχόν ερωτήσεων ή αβεβαιότητας σχετικά με αυτή την Πολιτική, Σύμβουλος στο 740-549-6188 ή με ηλεκτρονικό ταχυδρομείο.

 

II. Πολιτική

Α. Απαγορεύσεις συναλλαγών εσωτερικού - Ισχύει για όλους τους διευθυντές, τους υπαλλήλους και τους υπαλλήλους

Εάν ένας διευθυντής, αξιωματικός ή υπάλληλος γνωρίζει ή κατέχει σημαντικές μη δημόσιες ή "εσωτερικές" πληροφορίες σχετικά με τον Greif, δεν μπορεί:

    1. Εμπορεύονται άμεσα ή έμμεσα με τίτλους της Greif
    2. Πραγματοποιήστε μια πρώτη εκλογή για την αγορά κινητών αξιών της Greif στο σχέδιο 401 (k) της Greif ή σε σχέδιο επανεπένδυσης μερισμάτων ή κάντε αλλαγές στις εκλογές ή ανακατανομή των επενδύσεων σε τίτλους Greif σε οποιοδήποτε τέτοιο πρόγραμμα. ή
    3. Να αποκαλύψει ή να «συμβουλεύσει» οποιαδήποτε τέτοια πληροφορία σε άλλο πρόσωπο μέχρις ότου οι πληροφορίες αυτές δημοσιοποιηθούν ή δεν είναι πλέον σημαντικές.

Η άσκηση δικαιώματος προαίρεσης σε μετρητά δεν υπόκειται στην τήρηση του παρόντος τμήματος II. Εντούτοις, οι τίτλοι που αποκτήθηκαν σε οποιαδήποτε τέτοια άσκηση και οι τίτλοι που αποκτήθηκαν μέσω ασκήσεως χωρίς μετρητά δεν μπορούν να πωληθούν παρά μόνο σύμφωνα με την παρούσα Πολιτική.

Ομοίως, αν ένας διευθυντής, αξιωματικός ή υπάλληλος γνωρίζει ή κατέχει ουσιαστικές μη δημόσιες πληροφορίες οποιασδήποτε άλλης δημόσιας εταιρείας λόγω της σχέσης του με την Greif, δεν μπορεί να ασκεί απευθείας συναλλαγές ή έμμεσα στις κινητές αξίες οποιασδήποτε τέτοιας εταιρείας ή να συμβουλεύσει οποιαδήποτε τέτοια πληροφορία σε άλλη p μέχρις ότου η πληροφορία γίνει δημόσια ή δεν είναι πλέον σημαντική.

Όλες οι σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες που δεν έχουν διαδοθεί δημοσίως πρέπει να διανέμονται στο πλαίσιο της Greif αυστηρά σε βάση "ανάγκης για γνώση". Κανένας υπάλληλος δεν επιτρέπεται να αποκαλύπτει τέτοιες πληροφορίες χωρίς εταιρικό σκοπό ή να χρησιμοποιεί αυτές τις πληροφορίες προς όφελός του ή προς όφελος άλλων.

Β. Ορισμός Στοιχείων Υλικού

Γενικά, οι πληροφορίες είναι «ουσιαστικές» αν ένας εύλογος επενδυτής θα θεωρούσε σημαντικό να αποφασίσει να αγοράσει, να κατέχει ή να πουλήσει τίτλους της Greif. Με λίγα λόγια, κάθε πληροφορία που αναμένεται λογικά να επηρεάσει την τιμή των μετοχών της Greif είναι σημαντική. Τόσο θετικές όσο και αρνητικές πληροφορίες μπορεί να είναι σημαντικές.

Επομένως, η ουσιαστικότητα ενός γεγονότος εξαρτάται από τις περιστάσεις, πράγμα που σημαίνει ότι δεν υπάρχουν δοκιμές "φωτεινής γραμμής". Επειδή τα θέματα αυτά συχνά δεν είναι ξεκάθαρα, ένας χρήσιμος οδηγός για να θυμάστε είναι ο λεγόμενος κανόνας "πέντε δευτερόλεπτα": Εάν μετά από πέντε δευτερόλεπτα δεν μπορείτε να αποφασίσετε αν ένα γεγονός είναι σημαντικό, πιθανόν να είναι σημαντικό.

Παραδείγματα υλικών πληροφοριών περιλαμβάνουν, αλλά δεν περιορίζονται σε:

  • Οικονομικά προβλήματα ή επιτυχίες της εταιρείας.
  • Προβλέψεις κερδών.
  • Ετήσια και τριμηνιαία οικονομικά αποτελέσματα και προκαταρκτικά οικονομικά αποτελέσματα.
  • Γεγονότα που θα μπορούσαν να οδηγήσουν στην επαναδιατύπωση των οικονομικών πληροφοριών.
  • Σημαντικές στρατηγικές πρωτοβουλίες.
  • Σημαντικές αλλαγές στη διοίκηση του Greif.
  • Ορισμένες προτεινόμενες εξαγορές, διαθέσεις ή κοινοπραξίες.
  • Η απόκτηση ή η απώλεια σημαντικής σύμβασης ή ουσιαστικής αλλαγής σε σχέση πελάτη.
  • Μερισματικές πράξεις και διαφορές αποθεμάτων.
  • Σημαντικές εξελίξεις του προϊόντος.
  • Μια σημαντική αγωγή ή αξίωση. και
  • Σημαντικές εξελίξεις στη χρηματοδότηση.

Γ. Ορισμός των μη δημόσιων πληροφοριών

Οι μη δημόσιες πληροφορίες είναι πληροφορίες που δεν έχουν ακόμη δημοσιοποιηθεί από τη Greif. Οι πληροφορίες θεωρούνται δημόσιες μόνο όταν ο Greif προβεί σε επίσημη ανακοίνωση και το επενδυτικό κοινό είχε επαρκή ευκαιρία να δει ή να ακούσει και να αφομοιώσει τέτοιες πληροφορίες. Ως αποτέλεσμα, οι πληροφορίες δεν θεωρούνται γενικά δημόσιες μέχρι την τρίτη εργάσιμη ημέρα μετά την κοινοποίηση των πληροφοριών στο κοινό.

 

III. Πρόσθετοι περιορισμοί που ισχύουν για τους διευθυντές, τα εκτελεστικά στελέχη και ορισμένους ορισθέντες υπαλλήλους

Παράθυρο συναλλαγών, Προϋποθέσεις εκκαθάρισης και Καταθέσεις SEC

Όλες οι συναλλαγές σε τίτλους της Greif από διευθυντές, διευθυντικά στελέχη και τους υπαλλήλους οι οποίοι ορίζονται με επωνυμία ή κατέχουν μία από τις θέσεις που προσδιορίζονται στον "Κατάλογο Εργαζομένων Παράθυρου Διαπραγμάτευσης" που τηρεί ο Γενικός Συμβούλος του Greif, όπως τροποποιείται κατά καιρούς ( "Καθορισμένοι Υπάλληλοι") και τα Άμεσα Μέλη της Οικογένειάς τους και οι Ελεγχόμενες Οντότητες απαγορεύονται εκτός εάν εκτελούνται κατά τη διάρκεια μιας περιόδου διαπραγμάτευσης και μετά την τήρηση των διαδικασιών εκ των προτέρων εκκαθάρισης που περιγράφονται στο Τμήμα III.B.4 της παρούσας Πολιτικής. Οι εργαζόμενοι που ορίζονται με το όνομα ή τη θέση τους στον κατάλογο των υπαλλήλων του Trading Window θα ενημερώνονται από τον γενικό σύμβουλο του Greif. Αυτές οι διαδικασίες εφαρμόζονται για να βοηθήσουν στην πρόληψη ακούσιων παραβιάσεων και να αποφύγουν την εμφάνιση ακατάλληλων συναλλαγών που μπορεί να προκύψουν, για παράδειγμα, εάν ένας διευθυντής, εκτελεστικός ανώτερος υπάλληλος ή ορισμένος υπάλληλος ασχολείται με ένα εμπόριο, αν και αγνοεί μια εκκρεμούσα σημαντική εξέλιξη.

Επιπρόσθετα, σύμφωνα με το άρθρο 16 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934, οι διευθυντές και τα διευθυντικά στελέχη υποχρεούνται να αναφέρουν όλες τις αγορές και τις πωλήσεις χρεογράφων Greif σε t Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός 48 ωρών από τη συναλλαγή. Οι απαιτήσεις εκ των προτέρων εκκαθάρισης που ορίζονται κατωτέρω αποσκοπούν στη διευκόλυνση της συμμόρφωσης με αυτές τις απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων μέσω της παρακολούθησης των συναλλαγών επί τίτλων από διευθυντές και διευθυντικά στελέχη. Η νομική υπηρεσία του Greif θα βοηθήσει τα άτομα αυτά με τις απαιτούμενες καταθέσεις και όλες οι αγορές ή πωλήσεις των τίτλων Greif θα πρέπει να δηλώνονται αμέσως.

Β. Ειδικοί κανόνες

1. Άμεσα μέλη της οικογένειας και ελεγχόμενες οντότητες

Για τους σκοπούς αυτής της Πολιτικής: (α) ως "Άμεσο Μέλος της Οικογένειας" ενός προσώπου νοείται: (i) κάθε μέλος της οικογένειας αυτού που έχει το ίδιο νοικοκυριό με αυτό, συμπεριλαμβανομένου του παιδιού αυτού (συμπεριλαμβανομένου ενός παιδιού στο σχολείο) γέννημα, παππούς, παππούς, παππού, συζύγου ή εγχώριου συντρόφου, αδελφού, πεθεράς, γαμπρού, γαμπρού, νύφη, γαμπρού ή αδερφού (ii) κάθε μέλος της οικογένειας που δεν κατοικεί στο ίδιο νοικοκυριό αλλά των οποίων οι συναλλαγές σε τίτλους Greif κατευθύνονται από το πρόσωπο αυτό ή υπόκεινται στην επιρροή ή τον έλεγχο του (όπως οι γονείς ή τα παιδιά που συμβουλευτείτε το εν λόγω πρόσωπο προτού προβούν σε συναλλαγές με τίτλους Greif). και (β) ως «ελεγχόμενη οντότητα» ενός προσώπου νοείται κάθε εταιρία, εταιρεία, εταιρική σχέση, εταιρεία περιορισμένης ευθύνης, εμπιστοσύνη ή άλλη οντότητα στην οποία η αγορά κινητών αξιών από την εν λόγω οντότητα υπόκειται στον έλεγχο του συγκεκριμένου προσώπου.

2. Παράθυρο συναλλαγών

Ένα παράθυρο διαπραγμάτευσης ξεκινάει την τρίτη ημέρα διαπραγμάτευσης (ημέρα που ανοίγει το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης), αφού η Greif έχει εκδώσει τριμηνιαία ή ετήσια κέρδη και λήγει την 10η ημέρα του τελευταίου μήνα του τρέχοντος δημοσιονομικού τριμήνου. Εντούτοις, ένα παράθυρο συναλλαγών μπορεί να ανασταλεί από τον Γενικό Νομικό Σύμβουλο του Greif από καιρό σε καιρό εξαιτίας (α) ορισμένων εξελίξεων που σχετίζονται με το Greif και δεν έχουν ακόμη αποκαλυφθεί στο κοινό, ή (β) άλλοι λόγοι που κρίνονται κατάλληλοι.

3. Καλύπτονται όλες οι συναλλαγές με τίτλους της Greif

Όλες οι συναλλαγές σε χρεόγραφα Greif από διευθυντές, διευθυντικά στελέχη και ορισμένους υπαλλήλους της Greif και τα άμεσα μέλη της οικογένειάς τους και τις ελεγχόμενες οντότητες υπόκεινται στο παράθυρο διαπραγμάτευσης και πρέπει να εκκαθαριστούν εκ των προτέρων από τον γενικό σύμβουλο της Greif.

Η απαίτηση αυτή εκ των προτέρων εκκαθάρισης ισχύει για αγορές ή πωλήσεις σε ιδιωτικές συναλλαγές ή μέσω του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης, δώρα, ασκήσεις δικαιωμάτων προαίρεσης αγοράς μετοχών και πωλήσεις μετοχών που αποκτήθηκαν κατά την άσκηση δικαιωμάτων προαίρεσης. Το παράθυρο διαπραγμάτευσης και οι απαιτήσεις εκ των προτέρων εκκαθάρισης ισχύουν και για ορισμένες εκλογές που μπορείτε να κάνετε βάσει του σχεδίου 401 (k) της Greif ή ενός σχεδίου επανεπένδυσης μερισμάτων που επενδύει σε τίτλους της Greif, συμπεριλαμβανομένων (i) εκλογών για την αύξηση ή μείωση του ποσοστού των περιοδικών εισφορών σας που θα διατεθούν για τα χρεόγραφα της Greif στο σχέδιο αυτό, (ii) μια εκλογή για να πραγματοποιηθεί ενδοεπενδυτική μεταφορά υφιστάμενου υπολοίπου λογαριασμού σε ή από τίτλους Greif στο σχέδιο αυτό, και (iii) εκλογή δανεισμού χρημάτων έναντι του προγραμματίστε το λογαριασμό εάν το δάνειο θα οδηγήσει στην εκκαθάριση ορισμένων ή όλων των χρεογράφων σας Greif στο σχέδιο αυτό. Το παράθυρο διαπραγμάτευσης και οι απαιτήσεις για εκ των προτέρων εκκαθάριση δεν ισχύουν για τις συνεχιζόμενες αγορές τίτλων Greif στο σχέδιο 401 (k) της Greif ή σε σχέδιο επανεπένδυσης μερισμάτων που προκύπτει από την περιοδική σας συνεισφορά χρήματος στο σχέδιο αυτό σύμφωνα με ένα προηγουμένως εκλεγμένο επίπεδο αφαίρεσης μισθοδοσίας ή το προηγουμένως εκλεγμένο επίπεδο επανεπένδυσης μερισμάτων, εφόσον αυτό το επίπεδο εκλέχθηκε σύμφωνα με την παρούσα Πολιτική.

4. Προϋποθέσεις εκ των προτέρων εκκαθάρισης

Ένα πρόσωπο που υπάγεται στο παράθυρο συναλλαγών που σχεδιάζει μια συναλλαγή θα πρέπει να επικοινωνήσει με τον Γενικό Νομικό Σύμβουλο της Greif, τηλεφωνικά, φωνητικά μηνύματα, ηλεκτρονικό ταχυδρομείο ή τηλεομοιοτυπία, μέχρι τις 3:00 μ.μ. τουλάχιστον δύο εργάσιμες ημέρες νωρίτερα για να προκαταβάλει μια προτεινόμενη συναλλαγή . Αν η Γεν ο Σύμβουλος δεν είναι άμεσα διαθέσιμος, μπορείτε να επικοινωνήσετε με τον Εταιρικό Ελεγκτή ή τον Ταμία. Αν κάποιος επικοινωνεί με τον Γενικό Νομικό Σύμβουλο, τον Εταιρικό Ελεγκτή ή τον Ταμία, εκτός από την απευθείας τηλεφωνική συζήτηση, το πρόσωπο αυτό πρέπει να λάβει μια παραδοχή ότι έλαβε την επικοινωνία του. Σε κάθε περίπτωση, ο Γενικός Συμβούλος θα καθορίσει εάν η συναλλαγή επιτρέπεται από την παρούσα Πολιτική και θα βοηθήσει το πρόσωπο να συμμορφωθεί με τις ισχύουσες απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων.

Εάν λάβετε εκ των προτέρων εκκαθάριση για μια συναλλαγή σε τίτλους Greif, μπορείτε να ολοκληρώσετε την προβλεπόμενη συναλλαγή εντός πέντε εργάσιμων ημερών από τη χορήγηση της έγκρισης, αλλά μόνο εάν δεν γνωρίζετε σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες όπως περιγράφονται στο Τμήμα ΙΙ της παρούσας Πολιτικής . Η διαπραγμάτευση των χρεογράφων της Greif κατά τη διάρκεια ενός παραθύρου διαπραγμάτευσης δεν πρέπει να θεωρείται «ασφαλές λιμάνι». Εάν για οποιονδήποτε λόγο η σχεδιαζόμενη συναλλαγή δεν ολοκληρωθεί εντός πέντε εργάσιμων ημερών, η εκ των προτέρων εκκαθάριση πρέπει να ληφθεί και πάλι πριν ολοκληρωθεί η σχεδιαζόμενη συναλλαγή. Θυμηθείτε, ακόμα και αν το παράθυρο συναλλαγών είναι ανοιχτό, δεν μπορείτε να πραγματοποιήσετε συναλλαγές εάν γνωρίζετε σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες .

Ακόμη και μετά τη λήψη εκ των προτέρων εκκαθάρισης, μπορεί να σας συμβουλεύουμε να μην κάνετε συναλλαγές με τίτλους Greif. Σε αυτή την περίπτωση, δεν επιτρέπεται σε καμία περίπτωση να πραγματοποιήσετε οποιαδήποτε συναλλαγή οποιουδήποτε είδους, ούτε να ενημερώσετε κανέναν ότι έχετε ενημερωθεί ότι δεν μπορείτε να κάνετε συναλλαγές. Μπορείτε να υποβάλετε εκ νέου αίτηση για εκ των προτέρων εκκαθάριση σε μεταγενέστερη ημερομηνία, όταν οι περιορισμοί συναλλαγών ενδέχεται να μην ισχύουν πλέον.

5. Κανόνες 10b5-1 Σχέδια εμπορίας

Παρά τη γενική απαγόρευση συναλλαγών, ενώ γνωρίζουν ή κατέχουν σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες, οι διευθυντές, τα διευθυντικά στελέχη και οι ορισθέντες υπάλληλοι της Greif μπορούν να εκτελούν συναλλαγές σε χρεόγραφα της Greif, ακόμη και εκτός περιόδου διαπραγμάτευσης, εφόσον οι συναλλαγές αυτές γίνονται σε εγκεκριμένο προκαθορισμένο γραπτό κανόνα 10b5-1 tr ading plan. Για τους σκοπούς αυτής της Πολιτικής, ένα σχέδιο συναλλαγής του Κανόνα 10b5-1 είναι μια εμπορική σύμβαση ή ένα σύνολο οδηγιών που πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) συμμορφώνεται με το άρθρο 10b5-1 του Νόμου περί Ανταλλαγής Κεφαλαίων του 1934, (β) συνάπτεται κατά τη διάρκεια μιας περιόδου παραθύρου συναλλαγών και σε μια εποχή κατά την οποία ο εν λόγω διευθυντής, εκτελεστικός ανώτερος υπάλληλος ή ορισμένος υπάλληλος δεν γνωρίζει ή δεν έχει στην κατοχή του καμία σημαντική μη δημόσια πληροφορία · και (γ) εγκρίνεται από τον Γενικό Νομικό Σύμβουλο του Greif. Θα πρέπει να επικοινωνήσετε με τον Γενικό Νομικό Σύμβουλο του Greif εάν επιθυμείτε να συμμετάσχετε σε τέτοιο σχέδιο συναλλαγών ή εάν έχετε οποιεσδήποτε ερωτήσεις.

6. Περίοδοι ματαιώσεων του Ταμείου Συντάξεων

Οι νόμοι περί κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών απαιτούν επίσης από την Greif να απαγορεύει τις αγορές, τις πωλήσεις ή τις μεταβιβάσεις χρεογράφων της Greif (ή τη δημιουργία ενός εμπορικού σχεδίου του κανόνα 10b5-1) από διευθυντές και διευθυντικά στελέχη κατά τη διάρκεια μιας περιόδου «συσχέτισης στα συνταξιοδοτικά ταμεία». η περίοδος συσκότισης υπάρχει όταν το 50% ή περισσότερο των συμμετεχόντων σε ένα σχέδιο που επενδύει ή επιτρέπει επενδύσεις σε χρεόγραφα της Greif δεν είναι σε θέση να πραγματοποιήσει συναλλαγές στους λογαριασμούς του για περισσότερο από τρεις διαδοχικές ημέρες. Αυτές οι περίοδοι συσσώρευσης συνήθως συμβαίνουν όταν υπάρχει αλλαγή στον διαχειριστή, στον κάτοχο εγγραφής ή στον διαχειριστή επενδύσεων για ένα πρόγραμμα συνταξιοδότησης. Θα επικοινωνήσετε μαζί σας όταν από καιρό σε καιρό πραγματοποιούνται αυτές ή άλλες περιορισμένες περίοδοι συναλλαγών.

7. Απαγορευμένες Συναλλαγές

Δεν απαγορεύεται στους διευθυντές, τα διευθυντικά στελέχη και στους εξουσιοδοτημένους υπαλλήλους να (α) να πραγματοποιούν συναλλαγές σε τίτλους, κλήσεις και άλλα παράγωγα που σχετίζονται με τίτλους Greif και (β) να πραγματοποιούν συναλλαγές αντιστάθμισης ή νομισμάτων ή παρόμοιες ρυθμίσεις σχετικά με τίτλους Greif.

 

IV. Επικοινωνίες με τους επενδυτές, τα μέσα μαζικής ενημέρωσης και άλλους εξωτερικούς συνεργάτες

Μόνο ο Πρόεδρος, ο Διευθύνων Σύμβουλος, ο Οικονομικός Διευθυντής, ο Γενικός Σύμβουλος, ο Αντιπρόεδρος t των Επικοινωνιών, ο Αντιπρόεδρος των Σχέσεων με τους Επενδυτές και οποιοσδήποτε άλλος εκπρόσωπος της Greif, ο οποίος ορίζεται από τον Διευθύνοντα Σύμβουλο, μπορεί να προβαίνει σε ανακοινώσεις και παρουσιάσεις για λογαριασμό του Greif στα ΜΜΕ και την επενδυτική κοινότητα. Αν διερωτηθεί κάποιος που δεν είναι εξουσιοδοτημένος εκπρόσωπος του Greif, αυτός θα πρέπει να παραπέμψει τον αιτούντα στον αντιπρόεδρο επικοινωνίας του Greif ή στον γενικό σύμβουλο.

Οι επίσημες παρουσιάσεις και συναντήσεις με την επενδυτική κοινότητα θα πρέπει να πραγματοποιηθούν μόνο αφού η Greif έχει εκδώσει τριμηνιαία ή ετήσια κέρδη και πριν από τη δέκατη ημέρα του τελευταίου μήνα του τρέχοντος οικονομικού τριμήνου, εκτός εάν το υλικό παρουσίασης είναι καθαρά ιστορικό ή έχει εγκριθεί με άλλο τρόπο από τον Πρόεδρο της Greif, Διευθύνων Σύμβουλος ή Γενικός Σύμβουλος. Επιπλέον, όλες αυτές οι παρουσιάσεις ή συναντήσεις πρέπει να αναθεωρηθούν εκ των προτέρων από τον Γενικό Συμβούλο του Greif.

 

V. Εταιρική Βοήθεια

Οποιεσδήποτε ερωτήσεις σχετικά με αυτή την Πολιτική γενικά ή την εφαρμογή αυτής της Πολιτικής σε μια συγκεκριμένη περίπτωση πρέπει να απευθύνονται στον Γενικό Νομικό Σύμβουλο του Greif. Όλοι οι εργαζόμενοι θα πρέπει να θυμούνται ότι η τελική ευθύνη για την τήρηση αυτής της Πολιτικής και την αποφυγή ακατάλληλων συναλλαγών εναπόκειται στο άτομο και θα απαιτήσει την άσκηση της καλύτερης κρίσης του / της.

Αναθεωρημένη και Αποτελεσματική 1η Ιουλίου 2016

pdf έκδοση